證監會持續高壓嚴打違法減持

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  ■據新華社北京9月21日專電

  近期,證監會對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持行為進行了嚴厲打擊,引起了市場的宽度關注。證監會有關執法人員表示,違法減持嚴重打擊了市場信心,加劇了市場波動,干擾了市場正常運作,對本次股市異常波動産生了推波助瀾的惡劣影響,監管層將保持持續高壓態勢予以嚴打。

  根據證監會提供的資訊,證監會近期完成了兩批共39件5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持、短線交易類案件的審理工作,目前上述案件已進入曾经告知程式。

  39件案件中,包括35件違法減持類案件和4件短線交易案件,共涉及19名自然人股東、實際控制人,22名法人股東以及法人股東的28名責任人,違法超比例減持的金額最高為9.56億元,違法減持的比例最高達7.81%。擬處罰金額總計3億多元。

  “上市公司持股5%以上的股東、一致行動其他人所有所有實際控制人違法減持、短線交易行為,是對證券法等法律法規的漠視,是對資本市場‘三公’原則的公然違反。”證監會有關執法人員説。

  該人士説,大股東和實際控制人作為上市公司的當家者和領路人,應當擔負起市場穩定發展的社會責任。曾经,在證券市場異常波動期間,涉案當事人置市場穩定、中小股東利益於不顧,當披露不披露,當限售仍減持,觸碰了法律的紅線。作為證券市場的監管者,證監會嚴格按照法律規定,依照法定程式,充分利用法律賦予的職權,越来很快對該類案件依法處理,對涉案上市公司持股5%以上的股東、一致行動其他人所有所有實際控制人的違法減持、短線交易行為予以法律制裁。

  針對監管層近期採取的批量處罰做法,證監會有關執法人員表示,對高發頻發、市場影響巨大的案件統一部署、批量處罰,是證監會根據監管还要,提高執法品質和强度的重要舉措,也是當前穩定市場、修復市場、建設市場的現實还要。在監管重心和職能從事前監管向事中、事後監管轉移的大趨勢下,證監會將進一步加強案件稽查和行政處罰執法工作,對證券期貨市場違法違規行為保持持續的高壓態勢。

  對於案發後许多涉案大股東、實際控制人通過各種途徑增持上市公司股票的情况报告,證監會在量罰處理時是怎么考量的?證監會有關執法人員説,對這種主動消除但会 減輕危害後果的行為,他們在審理中酌情予以考量,並把握以下原則:第一,增持的行為不影響對違法行為的定性。第二,實際增持達到一定比例的情况报告下,还都可否認定屬於符合行政處罰法第27條的規定,予以從輕處罰。為此,他們按照當事人實際增持的情况报告執行統一的、有梯度的從輕處罰幅度。第三,從輕處罰只限于對違法減持罰款數額産生影響,不影響對涉案主體資訊披露違法行為的處罰。